April 2020

Mitteilung an die Anteilsinhaber

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MITTEILUNG AN DIE ANTEILSINHABER

Hiermit möchten wir Sie als Anteilsinhaber von Nordea 1, SICAV davon in Kenntnis setzen, dass die Nordea 1, SICAV im Mai 2020 einen neuen Prospekt veröffentlichen wird, der zum 5. Mai 2020 („Datum des Inkrafttretens“) in Kraft tritt. Er wird die folgenden wichtigen Änderungen enthalten:

  1. Wichtige Änderungen

1.1 Für sämtliche Anteilsinhaber relevant

Für alle Fonds, die eine Benchmark ausschließlich zum Performancevergleich verwenden, wird präzisiert, dass die Risikomerkmale des Fondsportfolios eine gewisse Ähnlichkeit zu denen der Benchmark aufweisen können.

Die Risikobeschreibung für gedeckte Anleihen wird geändert. Sämtliche Verweise auf forderungsbesicherte Wertpapiere (ABS) werden gestrichen, und es wird präzisiert, dass gedeckte Anleihen neben dem Kredit-, Ausfall- und Zinsrisiko auch dem Risiko eines Wertverlusts der zur Absicherung des Nennbetrags der Anleihe gestellten Sicherheiten ausgesetzt sein können.

Der Abschnitt „Schutz personenbezogener Daten“ wird aktualisiert, um zu präzisieren, dass von der Verwaltungsgesellschaft beauftragte Anbieter personenbezogene Daten nutzen dürfen.

Der Abschnitt über Swing Pricing wird um eine zusätzliche Beschreibung des Swing-Mechanismus erweitert.

Es wird hinzugefügt, dass die Verwaltungsgesellschaft die Anlageverwaltungsgebühren und Betriebskosten bisweilen verringern oder erlassen kann.

Es wird präzisiert, dass die Anlageverwaltungsgebühren für die Anteilsklassen Q und F die Höchstbeträge darstellen.

Es wird präzisiert, dass sich der zulässige Einsatz von Pensionsgeschäften normalerweise auf 100% des Gesamtvermögens erstreckt. Bei Abweichungen vom vorstehend genannten Anteil wird der erwartete oder zulässige Einsatz in den „Fondsbeschreibungen“ angegeben.

Die Liste der Unteranlageverwalter und die Liste der lokalen Vertreter und Zahlstellen wurden aktualisiert.

1.2 Nur für bestimmte Anteilsinhaber relevant

Namensänderung bestehender Fonds

Aktuell

Ab dem Datum des Inkrafttretens

Nordea 1 – Emerging Market Local Debt Fund Plus

 

Nordea 1 – Emerging Stars Local Bond Fund

Die Strategie wird geändert, um dem besonderen Schwerpunkt auf der Einhaltung internationaler Standards für Umweltschutz, Soziales und Corporate Governance Rechnung zu tragen.

Der „Commitment“-Ansatz zur Berechnung des Gesamtengagements wird durch den „Relative VaR“-Ansatz abgelöst.

Der erwartete Fremdfinanzierungsanteil beträgt 200%, da der Fonds zur Umsetzung der Anlagepolitik und zur Erreichung seines angestrebten Risikoprofils in umfassendem Maße Finanzderivate einsetzen kann.

 

Die maximalen Betriebskosten werden wie folgt erhöht:

 

Anteilsklasse                               von                   auf

D                                                0,250%             0,300%

I                                                  0,250%             0,300%

nicht institutionell                 0,350%             0,400%

Nordea 1 – European High Yield Bond Fund II

Nordea 1 – European High Yield Credit Fund

 

Änderungen bezüglich bestehender Fonds

Aktienfonds

 

Nordea 1 – Chinese Equity Fund

Die ausschließlich zum Performancevergleich verwendete Benchmark MSCI Golden Dragon Index – Net Total Return in USD wird ausgetauscht und durch den MSCI China 10/40 – Net Return Index ersetzt.

 

Das Anlageuniversum beschränkt sich auf Aktien und aktienähnliche Wertpapiere von Gesellschaften, die ihren Sitz in der Volksrepublik China haben oder überwiegend dort geschäftstätig sind.

 

Der Anlageverwalter wird Manulife Investment Management (Hong Kong) Limited zum Unteranlageverwalter bestellen.

Nordea 1 – Emerging Markets Small Cap Fund

Der Unteranlageverwalter Copper Rock Capital Partners, LLC wird ausgetauscht und durch TimeSquare Capital Management LLC ersetzt.

Nordea 1 – European Small and Mid Cap Equity Fund

Die ausschließlich zum Performancevergleich verwendete Benchmark Dow Jones STOXX Mid 200 (Return) wird ausgetauscht und durch den MSCI Europe SMID Cap (Net Return) Index ersetzt.

Nordea 1 – Indian Equity Fund

Es wird präzisiert, dass der Fonds (über Anlagen oder Barmittel) in anderen Währungen als der Basiswährung engagiert sein wird.

 Anleihefonds

 

Nordea 1 – Flexible Fixed Income Fund

Es wird präzisiert, dass der Fonds nicht aktiv in notleidenden Unternehmensanleihen anlegt.

Nordea 1 – Emerging Market Bond Fund

 

Nordea 1 – Emerging Market Bond Opportunities Fund

Der Unteranlageverwalter PGIM Ltd. (Niederlassung Großbritannien) wird ausgetauscht und durch PGIM Inc. (Niederlassung USA) ersetzt.

Nordea 1 – European Corporate Bond Fund

 

Nordea 1 – European Corporate Bond Fund Plus

 

Nordea 1 – European Corporate Stars Bond Fund

Die ausschließlich zum Performancevergleich und zur Risikoüberwachung verwendete Benchmark ICE BofAML EMU Corporate Index wird ausgetauscht und durch den ICE BofAML Euro Corporate Index ersetzt.

Nordea 1 – European Covered Bond Fund

 

Die ausschließlich zum Performancevergleich verwendete Benchmark iBoxx EUR Covered Bond Index wird ausgetauscht und durch den iBoxx Euro Covered Total Return Index ersetzt.

Nordea 1 – European Covered Bond Opportunities Fund

Der erwartete Einsatz von Pensionsgeschäften wird von 35% auf 50% geändert.

Nordea 1 – North American High Yield Bond Fund

 

Nordea 1 – US High Yield Bond Fund

Die ausschließlich zum Performancevergleich verwendete Benchmark ICE BofAML US High Yield Master II Index wird ausgetauscht und durch den ICE BofAML US High Yield Index ersetzt.

Nordea 1 – Renminbi Bond Fund

Es wird präzisiert, dass sich das Währungsengagement des Fonds hauptsächlich auf die Basiswährung oder den CNY erstreckt, wenngleich er (über Anlagen oder Barmittel) auch in anderen Währungen engagiert sein kann.

Der Satz „Währungen werden vom Team ebenfalls aktiv verwaltet“ wird gestrichen.

Der Absolute-VaR-Ansatz wird als Methode zur Berechnung des Gesamtengagements durch den Commitment-Ansatz abgelöst, da der Fonds voraussichtlich weniger Derivate einsetzen wird.

Die Anlageverwaltungsgebühren werden wie folgt reduziert:

Anteilsklasse     von                   auf

I                       1,000%             0,600%

P                      1,500%             1,100%

Q                     1,500%             1,100% (max)

E                      1,500%             1,100%

C                      1,100%             0,700%

F                      1,100%             0,700% (max)

 

 Balanced-Fonds

 

Nordea 1 – Balanced Income Fund

Es wird präzisiert, dass der Fonds nicht aktiv in notleidenden Unternehmensanleihen anlegt.

 Absolute-Return-Fonds

 

Nordea 1 – Alpha 10 MA Fund

Der erwartete Einsatz von Total Return Swaps wird von 35% auf 40% geändert.

Nordea 1 – Alpha 15 MA Fund

Der erwartete Einsatz von Total Return Swaps wird von 85% auf 100% geändert.

 

  1. Rückgaberecht und Kontaktdaten

Anteilsinhaber, die mit den oben genannten Änderungen nicht einverstanden sind, können ihre Anteile kostenlos zurückgeben. Hiervon ausgenommen sind von lokalen Intermediären unabhängig von Nordea 1, SICAV oder der Verwaltungsgesellschaft eventuell erhobene eigene lokale Transaktionsgebühren. Eine entsprechende Anweisung muss schriftlich bis zum 4. Mai 2020 vor 15.30 Uhr MEZ bei Nordea Investment Funds S.A. (der Verwaltungsstelle) an der unten stehenden Adresse eingehen.

Die aktualisierte Fassung des Prospekts vom Mai 2020 ist am eingetragenen Sitz der Gesellschaft oder bei Nordea Investment Funds S.A. in 562, rue de Neudorf, L-2220 Luxemburg, Großherzogtum Luxemburg, und auf der Website www.nordea.lu kostenlos erhältlich, sobald die CSSF den mit dem Visastempel versehenen offiziellen Prospekt ausgegeben hat. Unter Umständen ist sie auch auf lokalen Websites von Nordea verfügbar.

Anteilsinhaber, die Fragen bezüglich der oben genannten Änderungen haben, können sich an ihren Finanzberater oder an Nordea Investment Funds S.A., Kundendienst, unter der Telefonnummer +352 27 86 51 00 wenden.

Für Anteilsinhaber in Österreich ist die aktualisierte Fassung des Prospekts sowie die wesentlichen Anlegerinformationen, die Satzung und der Jahres- und Halbjahresbericht ebenfalls auf Wunsch am Sitz der österreichischen Informations- und Zahlstelle Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG, Am Belvedere 1, A-1100 Wien kostenlos und in Papierform erhältlich, sobald die luxemburgische Aufsichtsbehörde (CSSF) den mit dem Visastempel versehenen offiziellen Prospekt ausgegeben hat.

 

Luxemburg, 3. April 2020

Der Verwaltungsrat von Nordea 1, SICAV